案例一

2020年9月，某團(tuán)伙通過多個(gè)500人微信群招攬大批投資者在某財(cái)經(jīng)直播間開展“直播薦股”活動(dòng)，宣稱某股票至少還有3個(gè)漲停板，鼓動(dòng)大批投資者以漲停價(jià)格買入該股票。百余位投資者聽信“直播大V”帶有蠱惑性言論以漲停價(jià)買入該股票后連續(xù)3天跌停，以致?lián)p失慘重。2020年以來，類似“直播薦股”活動(dòng)多次發(fā)生。

分析：根據(jù)《證券法》第120條，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。不具備證券投資咨詢經(jīng)營資質(zhì)，通過電話、直播間、微信群、微信公眾號(hào)、QQ、APP、博客、微博、股吧、論壇、網(wǎng)站等薦股誘騙投資者均屬于非法行為，盲目跟從很容易上當(dāng)受騙，且損失難以追回。

提示：投資者在參與證券市場交易時(shí)，一定要認(rèn)清合法業(yè)務(wù)與非法活動(dòng)，不要相信任何無合法業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)和人員，遠(yuǎn)離微信群薦股、直播薦股等，時(shí)刻警惕新型網(wǎng)絡(luò)詐騙，防范線上所謂“老師”、大V、群友等非法薦股。合法的薦股服務(wù)由證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供，有嚴(yán)格的業(yè)務(wù)規(guī)范，要訂立書面合同，不得承諾收益。投資者可在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)首頁“監(jiān)管對象”或“合法機(jī)構(gòu)名錄”欄目查詢合法機(jī)構(gòu)名錄。

案例二

股民朱先生自認(rèn)為是天生“股神”，隨便買的股票都能給他帶來豐厚的利潤。經(jīng)短信推銷，抱著大賺一筆的心，半年間，朱先生陸續(xù)與某投資公司簽訂了4份證券融資合同，將共計(jì)120萬元的保證金打入該投資公司指定賬戶，獲得了600萬的配資。根據(jù)之前的經(jīng)驗(yàn)，朱先生憑著自己“股神”的直覺，戶頭上的數(shù)字大幅增長，朱先生心里滿是說不出的成就感?？墒悄骋惶?，朱先生發(fā)現(xiàn)賬戶無法登陸，撥打投資公司的電話也無法接通。

分析：新《證券法》規(guī)定，證券融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司專營業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營。相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人未取得相應(yīng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)從事場外配資活動(dòng)的，構(gòu)成非法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，屬于違法行為，將被依法追究法律責(zé)任。

提示：特別提醒投資者，如果參與場外配資，根據(jù)2019年11月，最高人民法院發(fā)布的《全國法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》，場外配資合同屬于無效合同，場外配資參與者將自行承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。

案例三

高某是一名投資者，時(shí)常在網(wǎng)絡(luò)上學(xué)習(xí)炒股知識(shí)。2018年3月，一名女網(wǎng)友主動(dòng)添加高某微信，向高某推薦炒“恒生指數(shù)”股票，并把高某拉入一微信群。群內(nèi)有“薦股大師”“刀鋒”發(fā)布自己成功預(yù)測走勢的消息，群內(nèi)亦有“股友們”把“刀鋒”說的神乎其神，并在群內(nèi)曬出自己參與交易并賺錢的截圖。在鼓動(dòng)下，高某在群內(nèi)提供的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上開戶進(jìn)行交易。此后，“刀鋒”經(jīng)常在網(wǎng)絡(luò)直播間開直播，講解大盤走勢，推薦“恒生指數(shù)”股票。在他的“指導(dǎo)”下，高某很快“盈利”，并繼續(xù)投入大量資金。當(dāng)后續(xù)出現(xiàn)“虧損”情況時(shí)，“股友們”又以“大盤不穩(wěn)定”、“扳回本金”為由，紛紛勸說高某繼續(xù)投資。直至最后“刀鋒”突然退群并且關(guān)閉了網(wǎng)絡(luò)直播間，高某被踢出微信群，先前的女網(wǎng)友也將他拉入“黑名單”。前后共損失了幾十萬元人民幣的高某這才意識(shí)到自己上當(dāng)受騙，遂向上海市公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

經(jīng)查，犯罪嫌疑人熊某等人注冊成立電子商務(wù)公司，利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行虛假證券交易，并通過網(wǎng)絡(luò)直播間非法薦股實(shí)施詐騙。上海警方抓獲犯罪嫌疑人21人，涉案金額800余萬元，該犯罪團(tuán)伙到案后對詐騙的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

分析：上述案例中，不法分子通過主動(dòng)添加被害人微信招攬客戶，利用話術(shù)與被害人聊天，取得信任后將被害人拉入微信群，再由“薦股大師”通過網(wǎng)絡(luò)直播平臺(tái)吹噓薦股，群內(nèi)其他“股友”當(dāng)托輔助誘騙被害人將資金注入虛假證券交易平臺(tái)，資金實(shí)際進(jìn)了不法分子的私人賬戶。不法分子利用人工操盤漲跌的手段，先讓被害人“盈利”鼓勵(lì)其繼續(xù)投資，再通過制造“虧損”局面騙走被害人本金。

提示：在此提醒廣大投資者，不要輕信來歷不明的電話、短信、微信上的投資盈利消息，投資應(yīng)該在正規(guī)合法機(jī)構(gòu)進(jìn)行。天上不會(huì)掉餡餅。請遠(yuǎn)離非法薦股，自覺抵制電信詐騙。